上期所違規處理決定公告

發布日期：2023-03-14

 〔2023〕12號

當事人：
       馬彬，籍貫浙江省，1985年出生。
       盛麗瀅，籍貫浙江省，1985年出生。
       馬彬系某公司員工，具有該公司期貨賬戶下單的權力。2020年9月9日至2022年9月8日，在鉛期貨的多個合約上，馬彬與配偶盛麗瀅配合，操作盛麗瀅的賬戶與某公司賬戶相互交易共259筆7,276手，盛麗瀅賬戶違規獲利1,618,950元。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》（2018年9月6日實施版本）第二十九條第一款第三項和《上海期貨交易所違規處理辦法》（2022年1月1日實施版本，以下簡稱《違規處理辦法》）第三十條第一款第三項所述的違規行為。馬彬、盛麗瀅與某公司達成一致意見，五年內馬彬、盛麗瀅分期將盈利返還某公司。根據《違規處理辦法》第三十條的規定，本所決定：
       1．給予馬彬、盛麗瀅通報批評處分。
       2．責令改正，對馬彬、盛麗瀅分別處以1萬元罰款，給予馬彬、盛麗瀅自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。
       相關期貨公司應加強對客戶的合規教育，加強對網上交易的監控和管理，防范類似事件再次發生。相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

上海期貨交易所
2023年3月14日