上期所關于2023年2月查處違法違規行為情況的公告

發布日期：2023-03-07

 〔2023〕10號

       為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）持續對違法違規行為進行查處。2023年2月份查處情況如下：
       異常交易行為管理方面，處理異常交易行為24起，其中自成交超限21起，大額報撤單超限3起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示25次，將2個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報2次。
       實際控制關系賬戶認定與協查方面，對118組270個客戶進行實際控制關系認定，對4組9個客戶進行實際控制關系協查。
       違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索2起。其中，客戶端市價指令報單導致價格異常波動1起，實際控制關系未申報1起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月，上期所對前期發現2起違規交易進行立案調查。
       上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
       特此公告。

上海期貨交易所
2023年3月7日